本文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)
習(xí)近平總書記指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)科技創(chuàng)新的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度、廣度、深度決定了保護(hù)科技創(chuàng)新的效果?？蒲袉挝?、科研人員是科技創(chuàng)新的主體，二者所獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和利益分配機(jī)制是否科學(xué)合理，影響科技自立自強(qiáng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
科技人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)仍需強(qiáng)化
目前，科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施不足，開展自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性科技創(chuàng)新的積極性沒有充分激發(fā)出來。如何加強(qiáng)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，完善利益平衡分配制度機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，是解放和激發(fā)科技第一生產(chǎn)力的重要課題。
在我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展歷程中，基于集體優(yōu)先的利益分配原則，強(qiáng)調(diào)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于單位，職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)力度偏弱甚至?xí)r常得不到保護(hù)，挫傷了科研人員積極性，如不能及時(shí)調(diào)整優(yōu)化，將對(duì)關(guān)鍵、核心、原創(chuàng)領(lǐng)域科研產(chǎn)生不利影響。因此，全國人大常委會(huì)2020年10月在修改專利法時(shí)對(duì)職務(wù)發(fā)明有關(guān)規(guī)定作出重大調(diào)整，規(guī)定“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。”“國家鼓勵(lì)被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益。”2020年5月科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)；2021年1月中辦、國辦印發(fā)《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》，要求深入開展試點(diǎn)，探索職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)激勵(lì)新模式。
雖然立法和政策層面對(duì)科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和實(shí)現(xiàn)方式給予了指引和保障，但長期形成的“集體優(yōu)先”觀念慣性仍在，特別是激勵(lì)制度的落地仍將面臨紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。在此次專利法修訂過程中，雖然立法機(jī)關(guān)汲取民意對(duì)職務(wù)發(fā)明激勵(lì)措施作出重大調(diào)整，但是對(duì)上述修改持反對(duì)意見的人士亦不在少數(shù)。
完善利益平衡分配法律機(jī)制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及科研人員、所在單位、權(quán)利相對(duì)人以及社會(huì)公眾等四方面主體利益，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般以“利益平衡”為原則，努力實(shí)現(xiàn)激勵(lì)保護(hù)創(chuàng)新與社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品需求等價(jià)值的有效平衡。其中，科研人員與所在單位之間利益平衡問題是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，要使專利法有關(guān)規(guī)定順利施行，需要在制度機(jī)制上進(jìn)一步優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)以發(fā)明人為代表的科研人員與所在單位的利益平衡，使優(yōu)秀科研人員得到合理回報(bào)。
一是堅(jiān)持和優(yōu)化“利益平衡”原則。“利益平衡”目的在培育和激勵(lì)各相關(guān)方的創(chuàng)新積極性，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大最優(yōu)供給。如果科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)疏于保護(hù)，必然影響技術(shù)供給和革新，如果過度保護(hù)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)，亦會(huì)影響單位利益和社會(huì)公共利益，因此需要確定“平衡”點(diǎn)。此次專利法修改，科研人員與其單位實(shí)現(xiàn)了更寬廣度、更深層次的“利益平衡”，使“利益平衡”原則內(nèi)涵得到豐富和延伸。從當(dāng)前加強(qiáng)科研人員“利益”保護(hù)初衷出發(fā)，專利法已經(jīng)明確單位可以依法處置專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)，因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與度和貢獻(xiàn)大小，遵循“約定+法定”、契約優(yōu)先原則，給予科研人員全口徑知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。
二是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度體系。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)貫穿知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全鏈條，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)權(quán)、審查授權(quán)、權(quán)利管理、利益分配、司法保障等五個(gè)環(huán)節(jié)平衡保障，形成一套主體明確、權(quán)責(zé)清晰、尺度得當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制。科研人員可以通過單位章程或者合同約定方式，單獨(dú)享有或者與單位共有專利申請(qǐng)權(quán)。在行政部門授權(quán)審查程序中，應(yīng)當(dāng)依法平等對(duì)待單位申請(qǐng)人和科研人員自然人申請(qǐng)。在權(quán)利轉(zhuǎn)讓、許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)中，允許科研人員按法定或約定對(duì)外行使相應(yīng)權(quán)利。在利益分配階段，加快實(shí)施股權(quán)、期權(quán)、分紅等分配方式，研究設(shè)定利益分配的參考比例，實(shí)現(xiàn)長期利益與短期利益激勵(lì)相結(jié)合。如因授權(quán)確權(quán)或者權(quán)利行使、利益分配等產(chǎn)生爭(zhēng)議提起訴訟，司法機(jī)關(guān)應(yīng)依法保障科研人員合法權(quán)益。
三是完善細(xì)化有關(guān)立法和政策。“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出：健全創(chuàng)新激勵(lì)和保障機(jī)制，構(gòu)建充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素價(jià)值的收益分配機(jī)制，完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機(jī)制。此次專利法對(duì)職務(wù)發(fā)明制度的新規(guī)定較為原則，在應(yīng)對(duì)實(shí)踐中千差萬別的情形時(shí)存在適用上的困難，因此需要制定有關(guān)配套制度。如加快職務(wù)發(fā)明條例立法進(jìn)程，明確職務(wù)發(fā)明的性質(zhì)、范圍、權(quán)屬、利益分配、法律責(zé)任、爭(zhēng)端解決等內(nèi)容，使職務(wù)發(fā)明所涉權(quán)利清晰明確并有序運(yùn)行。同時(shí)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律法規(guī)和司法解釋比照專利法進(jìn)行適應(yīng)性修改。
四是加強(qiáng)司法機(jī)關(guān)典型案例指引。行政保護(hù)和司法保護(hù)構(gòu)成我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的兩駕馬車，行政機(jī)關(guān)側(cè)重授權(quán)審查和監(jiān)督執(zhí)法，司法機(jī)關(guān)側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審理。隨著北京、上海、廣州、海南自由貿(mào)易港知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院等專業(yè)化審判體系建成，特別是最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭集中管轄全國法院技術(shù)類二審案件，司法機(jī)關(guān)應(yīng)在涉科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件中更好體現(xiàn)司法確認(rèn)和利益分配矯正功能，同時(shí)通過發(fā)布有關(guān)典型案例，為科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)提供具體規(guī)則指引。
五是營造知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新氛圍。長期以來科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)不足的問題，與法律制度規(guī)定不完善有關(guān)，但根源在于社會(huì)各界尚未深刻認(rèn)識(shí)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)科研人員的必要性和重要性。應(yīng)通過更強(qiáng)有力的新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，使全社會(huì)充分認(rèn)識(shí)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與科技創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，支持立法、執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)和科研機(jī)構(gòu)、高等院校、有關(guān)企業(yè)完善利益分配制度機(jī)制，形成全社會(huì)、各階層、各領(lǐng)域合力推動(dòng)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、助力科技自立自強(qiáng)的濃厚氛圍。（作者：郭魏，系最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭綜合辦副主任）
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